上海农商行被罚没近千万元 多位相关负责人同时被罚

近日，人民银行上海总部、上海银保监局分别对上海农商行开出罚单，共计罚没约985.57万元。

上海银保监局网站9月7日发布的处罚信息显示，上海农商行日前连收两张罚单，合计被罚没金额约245.57万元。其中，因2018年年度报告部分信息披露不符合监管要求，2019年6月至10月违规向部分关系人发放信用贷款，2018年2月未按规定开展关联交易，上海农商行被处罚没款共130.572341万元。上海银保监局官网截图上海银保监局官网截图因2019年未按规定报送监管数据，2018年9月至2019年12月理财业务未按规定进行信息披露，2018年7月至2019年8月理财老产品投资到期日超过规定期限的新资产，上海农商行被处罚款共计115万元。

此外，上海农商行因未按照规定履行客户身份识别义务、保存客户身份资料和交易记录、报送大额交易报告或者可疑交易报告，被央行处以740万元罚款。

罚单显示，上海农商行多位相关负责人同时被罚。其中，时任上海农商行副行长金剑华因未按照规定履行客户身份识别义务，被人民银行上海总部处以3.5万元罚款；时任上海农商行零售业务总监、零售金融部总经理李斌因未按照规定保存客户身份资料和交易记录，被人民银行上海总部处以3.5万元罚款。此外，时任上海农商行总法律顾问、合规内控部总经理杨贵院因未按照规定履行客户身份识别义务、报送大额交易报告或者可疑交易报告，被人民银行上海总部处以7万元罚款。