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2017年信托机构收到银监罚单纵览

时间: 2017-12-25 16:29:08 来源: 金融传习录  网友评论 0
  • 相对于群体庞大的银行业,由68家公司组成信托业一直不是监管罚单的聚集地。不过,随着监管环境日渐收紧,今年信托机构收到的罚单同往年相比数量亦有所上升。下面小编就带大家纵览一下,截至到目前为止,今年各家信托公司所领到的罚单。

来源:金融传习录  作者:孙靖


相对于群体庞大的银行业,由68家公司组成信托业一直不是监管罚单的聚集地。不过,随着监管环境日渐收紧,今年信托机构收到的罚单同往年相比数量亦有所上升。下面小编就带大家纵览一下,截至到目前为止,今年各家信托公司所领到的罚单。


第一张罚单:【中航信托】


第二张罚单:【中泰信托】


第三张罚单:【昆仑信托】


第四张罚单:【中江信托】


第五张罚单:【中建投信托】


第六张罚单:【厦门信托】


第七张罚单:【中江信托】


第八张罚单:【北方信托】


第九张罚单:【北方信托】


第十张罚单:【北方信托】


第十一张罚单:【北方信托】


第十二张罚单:【华鑫信托】


第十三张罚单:【国通信托】该信托公司受处罚时为方正东亚信托


第十l四张罚单:【上海信托】 


第十五张罚单:【国民信托】


第十六张罚单:【陆家嘴信托】


第十七张罚单:【平安信托】


第十八张罚单:【金谷信托】


监管机构的行政处罚会给信托公司带来哪些后果?


首先对监管评级的影响,“行政处罚”是监管评级的减分项。监管评级结果将直接影响信托公司所能开展的业务种类以及监管机构的监管方式等,所以如果因为一纸罚单影响到监管评级,可谓“因小失大”。


其次对公司声誉的影响,不管是投资者在选择认购信托产品,还是同业机构选择合作伙伴,甚至资产方在选择融资机构时,都会对信托公司的声誉做出考量。


一大波业务受影响:

1.《全国社会保障基金信托贷款投资管理暂行办法》规定,受托管理社保基金信托资产的信托公司,应近三年内未发生因违法违规行为而受到监管机构行政处罚的情形;


2.《关于保险资金投资集合资金信托计划有关事项的通知》规定,担任受托人的信托公司,应近三年公司及高级管理人员未发生重大刑事案件且未受监管机构行政处罚;


3.《信托公司证券投资信托业务操作指引》规定,信托公司从事证券投资信托业务,应最近一年没有因违法违规行为受到行政处罚。


4.《中国银监会办公厅关于调整信托公司受托境外理财业务境外投资范围的通知》规定,信托公司开办受托境外理财业务,应当最近两年没有受到监管部门的行政处罚;


5.《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》规定,信托投资公司担任特定目的信托受托机构,应当最近三年内没有重大违法、违规行为;


6.《企业年金基金管理办法》规定,法人受托机构应当近三年没有重大违法违规行为。


7.《中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具承销业务相关会员市场评价规则》,近三年内有因违法违规受到刑事处罚或重大行政处罚等三类情形的,不得参评,所以近三年受过行政处罚的信托公司便直接被排除在外。


据不完全统计,2017年以来,已有包括平安信托、上海信托、金谷信托、陆家嘴信托、国民信托、中航信托、北方信托、中建投信托、华鑫信托、中江信托、厦门信托、昆仑信托、中泰信托和国通信托(作出处罚时为方正东亚信托)等多家信托公司收到18张地方银监局的罚单,合计处罚金额约800万元。


               

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本文来源:金融传习录 作者:孙靖 (责任编辑:hello123)
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