国投证券2026年6月因三项反洗钱违规被央行警告并罚款81.8万元

  【贸易金融网讯】中国人民银行近日公布银罚决字〔2026〕71号行政处罚决定书显示，国投证券股份有限公司因存在三项违反反洗钱规定的违法行为，于2026年6月22日被处以警告并罚款81.8万元的行政处罚，公示期限为三年。具体违规事实包括：未按照规定开展客户尽职调查；未按照规定报告可疑交易；未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度。

  公开信息显示，国投证券股份有限公司为国家开发投资集团有限公司旗下的全牌照综合类券商，注册资本100亿元，总部位于深圳市福田区。该公司前身为安信证券股份有限公司，于2023年12月完成更名，目前在全国设有50家分公司及254家证券营业部。根据企业公示信息，其控股股东为国投资本股份有限公司（持股99.9969%），系国有控股企业。

  处罚决定书未列明具体责任人信息及涉事业务规模。公开渠道未查询到该公司近三年内同类行政处罚记录，亦无相关整改情况披露。此次处罚依据《中华人民共和国反洗钱法》相关规定作出，体现金融监管部门对证券经营机构反洗钱合规管理的持续强化。

  作为央企控股的全牌照券商，国投证券近年财务数据显示其经营状况稳健。企业公示信息载明，截至2024年末该公司连续19年实现盈利，总资产达2,769.10亿元。此次处罚对机构合规管理及行业声誉的具体影响，有待后续观察。监管部门未在文书中附加额外整改要求，相关业务开展情况需以机构后续公告为准。