上期所标准仓单交易业务问答

作者：孙翔峰   来源：中国证券报

　　5月15日，上海期货交易所（简称“上期所”）《上海期货交易所标准仓单交易管理办法（试行）》正式实施，上期所对标准仓单交易的开户、交易、结算等市场高度关心的内容回答了记者提问。

　　中国证券报：成为标准仓单交易业务的交易商有哪些条件？如何申请？

　　上期所：申请交易商资格应当具备以下条件：一是经工商行政管理部门注册登记，具有所参与交易品种合法经营资格的企业法人；二是已在交易所标准仓单管理系统中开立标准仓单账户；三是能够开具所参与交易品种的增值税专用发票；四是承认并遵守相关政府监管部门的法律法规、本办法以及交易所公布的规则与规定；五是交易所认定的其他条件。

　　申请成为仓单交易商需要向交易所提交以下材料：《交易商开户申请表》、《开具增值税专用发票申请表》、《交易商协议》、《网上交易风险揭示书》；公司三证合一的营业执照文件原件及复印件（加盖公章）；法人代表身份证复印件（加盖公章）、《法人授权书》、授权经办人身份证原件及复印件（加盖公章）；最近开具的一份增值税专用发票复印件（每一个拟交易品种都需要提供一份）；交易所认为需要的其他证明材料。仓单交易商应当对提交的全部材料的真实性、准确性和合法性承担法律责任。

　　中国证券报：标准仓单交易业务采取什么交易方式？

　　上期所：标准仓单交易业务初期采取卖方挂牌交易方式。卖方挂牌交易是指卖方仓单交易商在规定的交易时间内，以挂牌方式发出仓单卖出信息，买方仓单交易商摘牌后，于当日完成结算交收的交易方式。

　　中国证券报：哪些标准仓单可以参与仓单挂牌交易？交易商需要进行哪些操作？

　　上期所：进行挂牌交易的标准仓单需满足以下条件：一是交易所规定的交易品种；二是标准仓单管理系统中，仓单标识为“正常”；标准仓单管理系统中，仓租付止日等于或者超过当日；三是标准仓单有效期符合交易所的相关规定；四是交易所认定的其他条件。

　　交易商应当在规定的交易时间内，在标准仓单管理系统中提交参与标准仓单交易业务申请，经审核通过后，方可参与标准仓单交易业务。

　　中国证券报：标准仓单挂牌交易有哪些挂牌方式？一次性挂牌多张标准仓单时有哪些挂牌要求？

　　上期所：挂牌方式分为整批挂牌和分批挂牌。整批挂牌是指卖方交易商单次挂牌出售一张或者多张标准仓单，买方交易商摘牌时应当一次性购买该单次挂牌的所有标准仓单。分批挂牌是指卖方仓单交易商单次挂牌应当出售多张标准仓单，并填写最小摘牌张数。买方交易商摘牌时可以购买该次挂牌内的部分或者全部标准仓单，购买标准仓单张数应当大于或者等于最小摘牌张数。

　　中国证券报：标准仓单挂牌交易有哪些报价方式？

　　上期所：报价方式分为全价报价和升贴水报价。全价报价是指卖方仓单交易商在挂牌时填写挂牌标准仓单固定单位价格的报价方式。升贴水报价是指卖方仓单交易商在挂牌时选定挂牌标准仓单对应品种的某一月份期货合约并填写升贴水的报价方式。

　　中国证券报：标准仓单交易采用什么样的结算架构？标准仓单交易如何进行结算？标准仓单交易的货款增值税专用发票采用何种开票方式？

　　上期所：标准仓单交易由交易所直接对交易商进行结算。标准仓单交易业务采取实时逐笔收付的结算方式。在交易时间段内，交易商付清摘牌仓单全部货款及相关费用，经交易所确认后，完成货款划转和标准仓单过户。买卖双方仓单交易商完成标准仓单过户后，交易所向买方仓单交易商开具增值税专用发票，向卖方仓单交易商收取增值税专用发票。