上交所持续强监管 9月份已有 12家公司被“点名”

作者：号外财经  来源： 号外财经网

9月22日，上交所网站公布显示，莲花健康被通报批评，处理事由是于对莲花健康及有关责任人予以通报批评的决定。

经查明，莲花健康于2017年1月19日披露2016年年度业绩预盈公告称，“经财务部门初步测算，预计2016年年度经营业绩与上年同期相比，将实现扭亏为盈，实现归属于上市公司股东的净利润2000万元左右”。2017年4月26日，公司披露2016年年度业绩预告更正公告称，“经公司财务部门再次测算，预计2016年年度合并报表利润为2000万元左右，其中实现归属于上市公司股东的净利润为6500万元左右”。2017年4月29日，公司披露2016年年报，经审计的归属于上市公司股东的净利润为6524.74万元。

年度业绩预告属于可能影响投资者决策的重大敏感信息，莲花健康理应在会计年度结束后，根据会计准则对年度业绩进行客观、谨慎的估计，确保预告业绩的准确性。公司预告业绩为归属于上市公司股东的净利润2000万元左右，但实际实现归属于上市公司股东的净利润为6524.74万元，超出预告业绩的226%，差异巨大。同时，公司迟至4月26日才披露业绩预告更正公告，更正公告披露严重不及时。

综上，莲花健康上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第2.1条、第2.6条、第11.3.3条等有关规定;时任公司董事长夏建统、董事兼总经理袁启发、财务总监邢战军、董事会秘书时祖健、独立董事兼审计委员会召集人刘建中未勤勉尽责，对公司的违规行为负有相应责任，违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条的规定，以及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。

上交所做出如下纪律处分决定：对莲花健康产业集团股份有限公司、时任公司董事长夏建统、董事兼总经理袁启发、财务总监邢战军、董事会秘书时祖健、独立董事兼审计委员会召集人刘建中予以通报批评。

《号外财经》统计发现，在今年9月份，上交所持续加强对上市公司监管，目前已经有12家公司被点名。

22日，杭州银行副行长江波在2016年11月14日至2017年3月8日期间，多次买卖公司股票。其中，买入6次，单次最高买入10000股，合计买入股份28000股;卖出2次，单次最高卖出4000股，合计卖出股份8000股。副行长江波在杭州银行上市前持有公司股票480000股，上述股票买卖完成后，江波持有公司股票500000股。江波作为公司高级管理人员，其在六个月内多次买入股票又卖出、卖出股票后又买入的情形，构成短线交易。此外，其上述股份买卖行为未及时向公司报告并在交易所网站公告。

山东金泰股东盈泽投资截至2017年3月20日持有公司1,303.47万股股份，占山东金泰股份总数的8.80%，系于2002年6月通过协议转让方式受让取得。2017年3月21-23日，盈泽投资通过集中竞价交易减持其所持有的上述山东金泰股份1,484,640股，占山东金泰股份总数的1.0024%。2017年3月31日，盈泽投资才披露上述减持行为。

盈泽投资作为山东金泰持股5%以上的原非流通股股东，通过上交所集中竞价交易系统减持其协议转让方式取得的股份，未按规定在15个交易日前预先披露减持计划;同时，3个月内减持股份的总数超过山东金泰股份总数的1%，且未及时披露。

为此，上交所对盈泽投资予以公开谴责。