光大证券雇员古耀池违规遭香港证监会处罚

　　香港证监会禁止古耀池重投业界，为期8个月，由今日起至2014年5月9日止。

　　香港证监会调查发现古耀池任职中国光大证券客户主任时，未有妥为执行开户及“认识你的客户”程序，并讹称已向多名居于内地的客户解释风险披露声明，及见证他们签立开户文件。

　　香港证监会发现，古耀池在中国光大证券一家深圳联属公司(光大创投)的办事处办理业务，并利用光大创投聘用的中间人，向其转介客户和处理新客户的开户程序。

　　古耀池从未与中间人所转介的客户会面，却在他们的开户文件上以见证人身分签署，并宣称已向有关客户解释开户文件及风险披露声明。

　　香港证监会认为，古耀池的失当行为，令他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。香港证监会决定制裁时，已考虑到所有相关情况，当中包括，不遵守“认识你的客户”的规定，可能会助长不当交易行为及不法活动；古氏在从未会面的客户的开户文件上，以见证人身分签署属不诚实的行为；及古耀池并无遭受纪律处分的纪录。

　　古耀池曾就香港证监会的决定向上诉审裁处提出上诉。上诉审裁处于今日应古氏的申请，准许其撤回上诉。

　　香港证监会称，古耀池曾根据香港《证券及期货条例》获发牌进行第1类（证券交易）受规管活动，并在2004年1月27日至2010年3月27日期间隶属中国光大证券。古目前并非香港证监会持牌人，亦不隶属任何持牌法团。

　　同时，基于同一项调查，香港证监会已对中国光大证券及其负责人员陈锦合（男）采取纪律处分行动。