临商银行兰山支行开展内部控制飞行检查

根据支行工作安排，2月份，临商银行兰山支行依据支行内部控制飞行检查实施方案相关规定，抽调风险管理部、支行运营主管、综合管理部相关人员对星火、滨海、金泰、九州、城区5家支行进行了飞行检查，检查内容包括员工工位、现金及代保管价值品管理、ATM管理、贷款贷后管理、安全保卫、疫情防控6个方面。

本次检查，共查出11个问题，对于查出的问题，提出四个要求：

一是管辖行管理部门要加强对基层行的业务指导、监督管理工作，切实重视业务操作风险，并认真组织有关人员，对照检查中发现的问题，举一反三，逐条彻底整改，把问题隐患消灭在萌芽状态。

二是继续加大合规文化建设，增强制度执行力，让“有章必循，违章必究，究责必严”的观念在全行每一位员工的思想上得到强化，切实做到令行禁止。

三是明确管理责任，严格责任追究，真正做到有质有量，质效发展。对在业务管理中敷衍、走过场、不尽责并导致问题屡查屡犯的，将加倍处罚，并追究管理人员的管理责任。

四是各被查单位根据通报问题建立台账，跟踪落实整改情况，同时将整改报告10日内报送管辖支行运营管理处，整改报告要说明整改情况及责任追究情况。

临商银行兰山支行 田宁

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