东方财富证券2026年6月因反洗钱双违规被央行警告并罚款74万元

  【贸易金融网讯】中国人民银行最新行政处罚决定书显示，东方财富证券股份有限公司因反洗钱管理重大疏漏，于2026年6月22日被处以警告并罚款74万元的行政处罚，处罚文号为银罚决字〔2026〕72号。

  处罚决定书明确指出该公司存在两项违法违规事实：一是未按照规定开展客户尽职调查；二是未按照规定报告可疑交易。两项违规行为均涉及证券经营机构反洗钱核心义务，但决定书未披露具体涉事业务规模及责任人员处理情况。

  公开信息显示，东方财富证券股份有限公司成立于2000年3月，注册资本127亿元，法定代表人为戴彦。公司作为东方财富信息股份有限公司（证券代码300059）的控股子公司，持股比例达99.95%，在全国31个省（自治区、直辖市）设有174家营业部和13家分公司。本次处罚公示期限为三年，由中国人民银行直接作出。

  值得注意的是，处罚决定书未列明相关责任人员的具体职务及处理结果，亦未说明违规行为涉及的具体业务规模或整改要求。查询公开信息，未发现监管部门披露该公司近三年同类处罚记录，历史处罚累计金额及整改情况尚待进一步核实。

  此次处罚凸显监管部门对证券机构反洗钱义务履行的持续高压态势。客户尽职调查与可疑交易报告是反洗钱工作的基础防线，央行对证券公司的处罚表明监管正全面强化金融体系反洗钱合规要求。作为持有证券经纪、自营等多项业务资质的全国性券商，此类处罚可能对公司合规评级及业务拓展产生实质性影响。

  目前东方财富证券尚未就此次处罚发布专项说明，具体违规细节及后续整改措施有待官方进一步披露。行业分析指出，随着《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》深入实施，证券期货行业正成为反洗钱监管重点整治领域。