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第四,制定《期货法》是维护投资者权益的需要。期货及衍生品市场采取保证金交易、杠杆高、风险大、专业性强,对投资者权益保护的法律制度安排比较特殊。目前的《期货条例》更多是从行政法规的角度对市场进行规制,对与投资者权益保护相关的民事法律关系、民事法律责任等没有作出相应的安排。按照《立法法》的规定,基本民事制度和基本金融制度,应当上升为法律,以提升对投资者权益保护的法律效力层次。在制定《期货法》时,要做好顶层设计,从完善监管制度、统一监管体制、加强适当性管理、强化信息披露与风险揭示等入手,吸收国外成熟经验做法,加强对投资者合法权益的保护。
二、制定《期货法》的条件已经成熟
首先,我国已经具备了制定《期货法》的市场基础。我国期货市场经过20多年的发展历程,已经形成了完备的商品期货和金融期货市场体系,市场品种日益丰富,市场功能日益明显,为国民经济服务的能力逐步增强。期货市场的长足发展,一方面为《期货法》的制定提供了丰富的市场规范经验,明确了一些重要制度设计的内容;另一方面也为《期货法》的制定指出了一些重要制度的完善方向。这为我们现在制定《期货法》打下了深厚的市场基础。
第二,期货市场20多年来的制度建设为《期货法》制定打下了扎实的制度基础。
作为期货市场法律体系基础的《期货法》立法一直受到立法机关关注。早在八届全国人大期间就被列入立法规划,十届、十一届全国人大常委会立法规划均将《期货法》列入规划,并形成了相应的立法草案。虽然相关草案未提交全国人大常委会审议,但是期货市场的制度建设从未停歇。1999年,国务院颁布《期货交易管理暂行条例》。2007年国务院出台《期货交易管理条例》,并于2012年进行了修订。目前,我国共有与期货市场相关的行政法规、法规性文件8件,司法解释11件,证监会部门规章60余件,期货交易所、期货业协会的自律规则近百件,期货市场法规制度体系初步形成,为下一步的《期货法》立法工作提供了非常有利的条件。
第三,我国期货市场已经具备了制定《期货法》的监管基础。《期货条例》确立了我国期货市场的集中统一监管体制,通过实践总结和发展创新,形成了一套独具特色的监管制度,比如期货保证金安全存管和监测监控制度、期货开户实名制和统一开户制度、以净资本监控和分类监管为核心的期货公司风险监管制度、“五位一体”的期货监管协调机制等。实践证明,目前的监管体制行之有效,极大地震慑了期货市场违法违规行为,促进了期货市场的规范健康发展。
目前来看,制定《期货法》的市场基础、制度基础、监管基础已经具备,条件已经基本成熟。党的十八届三中全会提出推进法治中国建设,对于期货及衍生品市场而言,制定《期货法》,贯彻落实十八届三中全会要求,正逢其时。
三、把《期货法》制定成一部我国期货及衍生品市场的基本法
全国人大常委会同时推进《证券法》的修订和《期货法》的制定,有许多问题需要研究解决,特别是解决好法律制定所涉及的一些基本问题。我认为,主要有以下几个方面: