期货从业人员管理制度化

　　日前，中国期货业协会下发通知，从9月10日开始，将启动期货行业第一次从业人员资格定期检查。据悉，此次定期检查范围为2008年12月31日以前取得从业资格的期货公司从业人员，如果期货公司或人员不按要求配合协会进行定期检查，协会将依据相关规定进行处理。业内人士表示，随着近几年期货业的大跨步发展，期货从业人员队伍也在不断扩张。此次中期协的做法表明，今后对期货从业人员的管理将进一步制度化、透明化，该举措将有助于期货业人才整体水平的提高。期货从业人员违规行为将受调查

　　据了解，期货从业人员符合以下条件的可以通过定期检查，这包括：从业人员符合《期货从业人员管理办法》第十条规定的从业资格取得条件；从业人员最近三年内没有严重违反协会自律规则；没有受过暂停从业资格等相关自律处分等三项。

　　中期协资格考试及认证部相关人士介绍，检查自2009年9月10日开始，至2009年10月31日截止。中期协将通过其网站陆续公示通过定期检查人员名单。在定期检查工作基础上，协会将依据有关规定，对从业人员执业行为开展现场检查，具体包括检查从业人员的注册信息及定期检查信息的填报情况、机构对从业人员注册及定期检查信息申报资料的文件存档和管理情况、对从业人员注册和定期检查的相关投诉处理情况等。

　　上述人士强调，各期货公司应切实履行对从业人员的管理职责。应指定具体部门负责受理公众对从业人员注册和定期检查信息的投诉，对不影响核实的匿名投诉，亦应积极予以调查和处理。如果期货公司或人员不按要求配合协会进行定期检查，协会将依据《中国期货业协会纪律惩戒规则》相关规定进行处理。同时，协会合规部还将受理有关期货公司或从业人员的违规违纪投诉。

　　进一步提高从业人员素质据悉，此次中期协的调查是我国期货行业第一次对从业人员的资格检查，为了掌握行业从业人员基本数据和状况，在调查范围内的所有期货从业人员相关信息，均将记录在“中国期货业协会行业信息管理平台”中。

　　事实上，这次调查与期货业已经取得的大发展和即将进一步扩容市场有密切关系。北京中期总经理母润昌表示，我国期货市场已经进入大发展阶段，随着商品期货品种的不断增多和股指期货筹备工作日益完善，期货从业人员数量正在爆发性增长。因此，加强对期货从业人员的管理、提高期货从业人员的业务素质和职业操守，对于促进期货市场长期稳步健康发展十分重要。

　　有某期货公司职员向记者表示，一开始几次期货从业资格考试比较简单，基本上去参加的、又认真备考的人，都能拿到一张“pass”。后来难度进一步提高，现在的考试通过率在30%左右。不过，一旦考试通过了，就没有可担心的问题。现在实行了年度从业资格审查，这可能是对从业人员进一步提高要求的信号，显然目前期货市场对人才素质的要求已经越来越高了。

　　通过审查，除了警示从业人员遵守规章制度以外，还希望进一步推动期货人才自我“充电”。据介绍，在期货业普遍存在“重经验、轻培训”现象。中期协培训部人士表示，由于历史原因，很多从业人士往往重视经验，而忽视对金融衍生品的理论学习。这种现状并不利于从业人员素质的提高，今后将通过相关措施，尽可能改变这一现象。