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《期货公司分类监管规定(试行)》和《期货市场客户开户管理规定》9月1日施行
经过半个月的征求意见,修订后的《期货市场客户开户管理规定》自9月1日起施行,加上证监会之前宣布的9月1日开始施行的《期货公司分类监管规定(试行)》,两项新规都在本月开始实施。这表明证监会正在加速推进期货公司的风险防控工作,从而为推出股指期货铺路。
统一开户制度利好股指期货推出
《期货市场客户开户管理规定》明确,客户开户遵循实名制要求,同时,期货公司应当对客户进行实名制审核。中国期货保证金监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统,为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
根据统一开户方案,期货公司为客户开户时,统一通过监控中心向各期货交易所申请交易编码。监控中心通过联网公安部身份证查询服务系统和全国组织机构代码中心查询服务系统,对客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发至各期货交易所。各期货交易所根据其业务规则为客户分配交易编码,并将交易编码通过监控中心反馈给期货公司,最终完成整个开户过程。
业内人士认为,期货市场统一开户规定的出台十分必要,是充分分析现阶段我国期货市场的实际情况而做出的制度安排。这一制度安排既有利于提高期货市场开户环节的运行效率,节约社会成本,又有利于促进期货市场严格落实名制和市场准入制度,从源头上规范市场秩序,同时还有利于期货市场客户资料的集中统一管理,从而为分析市场交易行为、监测监控市场风险和防范市场操纵奠定更好的基础。
据分析人士介绍,与证券账户不同,投资者可以在多个期货公司开户申请交易编码,但是期货市场风险控制制度,如持仓限额制度、大户报告制度等对投资者持仓标准的规定要求,投资者在所有开户期货公司的持仓必须合计计算。在这种情况下,如果开户实名制不彻底落实,对于监管层监测监控市场风险十分不利。解决了这个问题,也意味着股指期货等金融衍生业务的准备工作向前推进了一大步。
针对市场关心的股指期货的进展情况,证监会表示新拟定的管理规定对股指期货的推出有好处,但并不表示其已提上日程,股指期货推出仍无时间表,尚在积极准备中。