基金业再现“硕鼠” 中邮原基金经理厉建超违规细节曝光

作者：郝微 来源：号外财经网

号外财经讯8月18日，证监会官网公布信息显示，前公募冠军基金经理厉建超因老鼠仓被证监会实施终身市场禁入，其老鼠仓操作细节也一并遭曝光。<<号外财经>>注意到，这也是其厉建超2015年一审判决获刑3年半并处罚金1700万之后的又一处罚。

据中国证监会披露，司法机关依法认定，厉建超存在以下违法事实：2010年4月至2011年11月，厉建超任中邮核心优势灵活配置基金基金经理助理，负责协助基金经理制定基金投资策略和投资操作方案、制定基金投资和资产配置方案等;2011年11月11日至2014年1月22日，任中邮核心优选基金基金经理，对所负责的基金进行投资决策，决定买卖股票的种类、规模、时机等。厉建超在担任中邮核心优选基金基金经理期间，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，使用其控制的“孔某”“孔某照”“冯某斌”“管某涛”“周某轩”“高某英”“徐某”“王某”“穆某瑞”“司某”证券账户，先于中邮核心优选基金1至5个交易日、同步或者稍晚于1至2个交易日买入、卖出与中邮核心优选基金投资相同的股票，累计趋同交易金额91470.05万元，累计趋同交易获利1682.80万元。

2015年10月29日，山东省青岛市中级人民法院作出一审判决认定，厉建超涉案期间的行为构成《中华人民共和国刑法》第一百八十条第一、四款规定的利用未公开信息交易罪，依法判处厉建超有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币1700万元。当事人不服一审判决提出上诉。2016年4月15日，山东省高级人民法院下达《刑事裁定书》，驳回上诉，维持原判。

厉建超老鼠仓要付出的代价远不止此，证监会决定：对厉建超采取终身市场禁入，自处罚宣布决定之日起，终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

据<<号外财经>>观察，厉建超也曾经风光无限。由其管理的中邮新兴产业股票基金在2013年一举拿下业绩冠军，该基金当年曾创出了超过80%的战绩。据好买基金研究中心数据，厉建超管理的中邮新兴产业基金任职回报为123.96%，远高于同期同类平均26.70%。

值得注意的是，厉建超和如今的中邮基金明星基金经理任泽松还有过一段合作。2012年至2013年，两人曾共同管理中邮战略新兴产业基金，但结局是厉建超被抓，任泽松晋升为新“一哥”。

老鼠仓是基金经理首先买入某只股票，然后利用投资者的钱大量买入该股票，等股票涨到很高价格时，卖出自己买入的股票获利，而使投资者的资金套牢。该行为是一种典型的欺诈行为，受到投资者的极度反对。“老鼠仓”是整个公募基金业，乃至私募基金业所无法逃避的“痼疾”，而监管层也一直在严防死守。不过，对于基金公司而言，建立真正有效的内幕交易防控机制并不容易。